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记者 牛钰 也曾退市的上市公司也难逃追责处罚！3 月 28 日晚间，监管层开出一张 17 亿元的大额罚单。

3 月 28 日，河北证监局对东旭光电科技股份有限公司（下称"东旭光电"，已退市）过甚控股鼓舞东旭集团有限公司（下称"东旭集团"）等相关主体证券坐法举止照章作出行政处罚预预知告。

同日，深圳证监局对东旭蓝天新动力股份有限公司（*ST 旭蓝，000040.SZ，下称"东旭蓝天"）等相关主体证券坐法举止照章作出行政处罚预预知告。

图片起首：证监会官网

经监管层查明，上述三家"东旭系"公司有"四宗罪"：

一是 2017 年东旭光电不稳健股票刊行条目，以糊弄技巧骗取刊行核准，坐法召募资金 75.65 亿元；2018 年东旭集团不稳健公司债券刊行条目，以糊弄技巧骗取刊行核准，坐法召募资金 35 亿元。

二是 2015 至 2019 年时代，东旭集团虚增收入累计 478.25 亿元，虚增利润累计 130.01 亿元，虚增货币资金447.9 亿元（最高）；东旭光电虚增收入累计 167.6 亿元，虚增利润累计 56.27 亿元。

三是东旭集团及相关主体非谋略性占用东旭光电、东旭蓝天的货币资金，截止当今表示的尚未了债金额打算 169.59 亿元。

四是东旭光电和东旭蓝天未依期表示 2023 年年报。

河北、深圳证监局拟对李兆廷（东旭集团实控东谈主）等 43 名拖累主体打算罚金 17 亿元，对其中 19 名主要拖累东谈主员遴荐五年以上直至毕生证券市集禁入要领。左证轨则，相关当事东谈主照章享有述说、辩护和要求听证的权柄，河北、深圳证监局将在照章扩张监管法则时事后郑重作出行政处罚决定。

2019 年，东旭集团的事迹出现巨额亏欠、货币资金骤减。近一年，"东旭系"主要的两家上市公司东旭光电和东旭蓝天接连被成本市集废弃。

2024 年 10 月 11 日，因"勾通二十个往未来的逐日股票收盘价同期均低于 1 元"，东旭光电触发"面值退市"被深圳证券来往所决定隔断上市。

截止 3 月 28 日收盘，东旭蓝天的股票收盘价钱也曾勾通十九个往未来均低于 1 元，行将触发"面值退市"。

"东旭系"涉嫌诈骗刊行、财务作秀、资金占用等坐法违纪举止，相关的中介机构是否会受到处罚？

从上述"四宗罪"对应刊行时代线，经济不雅察报翻阅年度发达、债券发达等公开信息整理了"东旭系"的具体坐法事项以及对应的中介机构。

2017 年 11 月及 12 月，东旭光电以"刊行股份购买财富"为由两度刊行股份召募配套资金，该方式标零丁财务参谋人、联席主承销商为中天堂富证券，彼时东旭光电的非公建立行股票抓续督导的保荐机构为广州证券。

图片起首：东旭光电 2017 年年报

2018 年，东旭集团公建立行简称为" 18 东旭 01 "" 18 东旭 02 "的债券，召募资金总数为 35 亿元。这两笔债券的主承销商、簿记处理东谈主、债券受托处理东谈主为国融证券，其他中介机构为北京大成讼师事务所、中兴财光华管帐师事务所（特等平凡合资）、聚首信用评级有限公司。

2015 至 2019 年时代，东旭集团及东旭光电的审计机构为中兴财光华管帐师事务所（特等平凡合资）。

证监会暗示，当今，相关中介机构坐法执业举止正在同步拜访中。河北、深圳证监局将陆续督促东旭光电、东旭蓝天董事、高等处理东谈主员照章追回被东旭集团及相关主体违法占用的资金。关于相关坐法举止可能触及的证券违法问题踪迹体育游戏app平台，也将按时事照章移送公安机关。